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V观财报|中原证券薪酬管理存三项违规被责令改正历历可数

2024-10-04 07:56:08 来源:梧桐桦叶作者:不解 点击:825次

  中新经纬9月30日电 河南证监局网站30日发布关于对中原证券实施责令改正监督管理措施的观管理决定。

V观财报|中原证券薪酬管理存三项违规被责令改正历历可数

  经查,财报存项中原证券薪酬管理方面存在以下情形:

  一是中原证券正高级管理人员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备。薪酬历历可数

  二是违规薪酬管理及绩效考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,被责内部问责机制执行不严格。令改

  三是观管理人员管理制度建设及信息报送存在不足。

  河南证监局指出,财报存项上述情形违反了《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第六十四条、中原证券正第六十五第一款、薪酬可丁可卯第七十三条,违规《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第二十八条、被责第二十九条、令改第三十条、观管理第三十四条第一款,无为而治《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三十五条、第四十四条第一款、第三款,普渡众生第四十八条第一款、第二款,《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第六十六条的规定。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、纨绔子弟监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定,河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。河南证监局要求公司切实完善公司治理,健全薪酬管理、纷纷扬扬激励约束、追责问责机制,加强人员管理,并自收到本决定书60日内提交书面整改报告。

  官网显示,半大不小中原证券成立于2002年11月8日,是注册地在河南的法人证券公司和全省资本市场发展的重要载体,2014年6月在香港上市(H股简称:中州证券,股票代码:01375.HK),2017年1月在上海证券交易所主板上市(A股代码:601375)。尚方宝剑

  二级市场上,截至9月30日收盘,中原证券涨停报4.77元,总市值221亿元。(中新经纬APP)

作者:名正
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